Un agent qui constitue le dossier de connaissance client à l'entrée en relation, vérifie que chaque pièce est présente, lisible et à jour, et signale ce qui manque.
Ses tâches dans AuditBoard
- Faire le point du matin sur les dossiers de connaissance clientEn début de journée, relever les pièces reçues, les dossiers incomplets et les revues qui tombent ce mois-ci.
- Remplir la fiche de connaissance clientRemplir la fiche selon la grille de vigilance, avec la source de chaque information.
- Signaler les dossiers en vigilance renforcéeEnvoyer au responsable conformité chaque dossier qui relève d'une vigilance renforcée, avec les faits qui la fondent.
À propos de AuditBoard
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